这周4名保代被罚，两名1年禁业，券商年内已收39张投行罚单。

北京证监局、深交所昨日披露投行业务罚单，国新证券、西部证券及4名保代被点名；②年内39张投行罚单涉及23家券商、50条处罚对象记录，尽职调查不规范最为高频。③监管正从IPO入口延伸至持续督导、债券受托管理和财务顾问，个人追责常态化。